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交易類禁入上限5年、信披嚴重違法終身禁入,證券市場禁入新規下月實施

信披嚴重違法將被終身禁入。

證監會18日發佈了修訂後的《證券市場禁入規定》(下稱「規定」),自2021年7月19日起施行。整體來看,規定進一步明確了市場禁入類型、交易類禁入適用規則、市場禁入對象和適用情形。其中,對交易類禁入僅設置5年期限上限,在5年期限上限內,執法單位可根據實際違法情況採取與之匹配的禁入期限。

證監會新聞發言人高莉在18日的例會上表示,本次修訂遵循「有限目標、問題導向、尊重歷史、穩定預期」的思路,對根據上位法確有必要修訂的內容進行了相關完善。主要修訂內容包括:

一是進一步明確市場禁入類型。根據新《證券法》第221條,將證券市場禁入措施分為兩類,包括「不得從事證券業務、證券服務業務,不得擔任證券發行人的董事、監事、高級管理人員」,即身份類禁入,以及「不得在證券交易所、國務院批准的其他全國性證券交易場所交易證券」,即交易類禁入。

證監會表示,執法單位可以結合實際,選擇單獨適用或者合併適用相匹配的禁入類型。

二是進一步明確交易類禁入適用規則。充分借鑒境內外監管經驗,結合我國市場實際,明確交易類禁入是指禁止直接或者間接在證券交易場所交易上市或者掛牌的全部證券(含證券投資基金份額)的活動,禁止交易的持續時間最長不超過5年。

同時,做好政策銜接和風險防控,對7類情形作出了除外規定,避免不同政策疊加碰頭和引發執法次生風險。

三是進一步明確市場禁入對象和適用情形。根據近年來市場發展變化的現實情況,完善了禁入對象的涵蓋範圍。適用情形方面,明確將資訊披露嚴重違法造成惡劣影響的情況列入終身禁入市場情形,同時,明確交易類禁入適用於嚴重擾亂證券交易秩序或者交易公平的違法行為。

值得關注的是,考慮到交易類禁入為新《證券法》增加的一類禁入措施,具有不同於身份類禁入的特殊性,證監會在充分借鑒境內外經驗基礎上,審慎確定了相關適用規則。

「對交易類禁入僅設置5年期限上限,在5年期限上限內,執法單位可根據實際違法情況採取與之匹配的禁入期限,以便於應對複雜多樣的違法實際,確保該項制度平穩起步。從公開徵求意見情況看,前述制度安排得到市場各方普遍認同。」高莉表示。

下一步,證監會將依法嚴厲打擊各類資本市場違法違規行為,把「嚴」的執法主基調長期堅持下去,同時加大與司法機關協調配合力度,綜合運用民事、行政和刑事追責手段進一步提高違法違規成本,為資本市場更好服務於構建新發展格局提供堅強執法保障。(第一財經)

作者:台商雜誌  发布时间:2021-06-21 16:40:00

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交易類禁入上限5年、信披嚴重違法終身禁入,證券市場禁入新規下月實施

摘要  信披嚴重違法將被終身禁入。證監會18日發佈了修訂後的《證券市場禁入規定》(下稱「規定」),自2021年7月19日起施行。整體來看,規定進一步明確了市場禁入類型、交易類禁入適用規則、市場禁入對象和適用情形。其中,對交易類禁入僅設置5年期限上限,在5年期限上限內,執法單位可根據實際違法情況採取與之匹配的禁入期限。證監會新聞發言人高莉在18日的例會上表示,本次修訂遵循「有限目標、問題導向、尊重歷史、穩定

信披嚴重違法將被終身禁入。

證監會18日發佈了修訂後的《證券市場禁入規定》(下稱「規定」),自2021年7月19日起施行。整體來看,規定進一步明確了市場禁入類型、交易類禁入適用規則、市場禁入對象和適用情形。其中,對交易類禁入僅設置5年期限上限,在5年期限上限內,執法單位可根據實際違法情況採取與之匹配的禁入期限。

證監會新聞發言人高莉在18日的例會上表示,本次修訂遵循「有限目標、問題導向、尊重歷史、穩定預期」的思路,對根據上位法確有必要修訂的內容進行了相關完善。主要修訂內容包括:

一是進一步明確市場禁入類型。根據新《證券法》第221條,將證券市場禁入措施分為兩類,包括「不得從事證券業務、證券服務業務,不得擔任證券發行人的董事、監事、高級管理人員」,即身份類禁入,以及「不得在證券交易所、國務院批准的其他全國性證券交易場所交易證券」,即交易類禁入。

證監會表示,執法單位可以結合實際,選擇單獨適用或者合併適用相匹配的禁入類型。

二是進一步明確交易類禁入適用規則。充分借鑒境內外監管經驗,結合我國市場實際,明確交易類禁入是指禁止直接或者間接在證券交易場所交易上市或者掛牌的全部證券(含證券投資基金份額)的活動,禁止交易的持續時間最長不超過5年。

同時,做好政策銜接和風險防控,對7類情形作出了除外規定,避免不同政策疊加碰頭和引發執法次生風險。

三是進一步明確市場禁入對象和適用情形。根據近年來市場發展變化的現實情況,完善了禁入對象的涵蓋範圍。適用情形方面,明確將資訊披露嚴重違法造成惡劣影響的情況列入終身禁入市場情形,同時,明確交易類禁入適用於嚴重擾亂證券交易秩序或者交易公平的違法行為。

值得關注的是,考慮到交易類禁入為新《證券法》增加的一類禁入措施,具有不同於身份類禁入的特殊性,證監會在充分借鑒境內外經驗基礎上,審慎確定了相關適用規則。

「對交易類禁入僅設置5年期限上限,在5年期限上限內,執法單位可根據實際違法情況採取與之匹配的禁入期限,以便於應對複雜多樣的違法實際,確保該項制度平穩起步。從公開徵求意見情況看,前述制度安排得到市場各方普遍認同。」高莉表示。

下一步,證監會將依法嚴厲打擊各類資本市場違法違規行為,把「嚴」的執法主基調長期堅持下去,同時加大與司法機關協調配合力度,綜合運用民事、行政和刑事追責手段進一步提高違法違規成本,為資本市場更好服務於構建新發展格局提供堅強執法保障。(第一財經)

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作者:台商雜誌  发布时间:2021-06-21 16:40:00